NEW YORK, 6 giugno (Reuters) – Il più grande regolatore di titoli statunitense ha intentato martedì una causa contro l’exchange di criptovalute Coinbase, la seconda causa in due giorni contro un importante exchange di criptovalute, in una significativa escalation di un giro di vite sul settore che potrebbe trasformarsi in modo significativo un mercato che ha funzionato in gran parte fuori dalla regolamentazione.
Lunedì, la Securities and Exchange Commission degli Stati Uniti ha preso di mira Binance, il più grande scambio di criptovalute al mondo. La SEC ha accusato Binance e il suo CEO Changpeng Zhao di gestire una “rete di frodi”.
In caso di successo, le azioni legali potrebbero trasformare il mercato delle criptovalute affermando con successo la giurisdizione della SEC su un settore che ha sostenuto per anni che i token non costituiscono titoli e non dovrebbero essere regolamentati dalla SEC.
Kevin O’Brien, partner di Ford O’Brien Landy ed ex procuratore generale federale, ha affermato, tuttavia, che la SEC non aveva mai avuto a che fare con attori così importanti nel settore delle criptovalute.
“Se la SEC prevale in entrambi i casi, il settore delle criptovalute cambierà”.
Almeno dal 2019, Coinbase ha guadagnato miliardi di dollari agendo come intermediario nelle transazioni crittografiche, eludendo i requisiti di divulgazione intesi a proteggere gli investitori, ha affermato la SEC nella sua denuncia presentata al tribunale federale di Manhattan.
La Securities and Exchange Commission ha affermato che Coinbase ha scambiato almeno 13 criptovalute che sono titoli che avrebbero dovuto essere registrati, inclusi token come Solana, Cardano e Polygon.
Coinbase ha subito circa 1,28 miliardi di dollari di deflussi netti di clienti dopo la causa, secondo le stime preliminari della società di dati Nansen. Le azioni di Coinbase Global Inc, la società madre di Coinbase, hanno chiuso in ribasso di $ 7,10, o del 12,1%, a $ 51,61 dopo un precedente calo del 20,9%. È aumentato del 46% quest’anno.
Il consigliere generale di Coinbase Paul Grewal ha dichiarato in una dichiarazione che la società continuerà a operare come al solito e ha “dimostrato un impegno alla conformità”.
Mediazione, repressione scambio
I titoli, a differenza di altre attività come le materie prime, sono rigorosamente regolamentati e richiedono informazioni dettagliate per informare gli investitori dei potenziali rischi. Il Securities Act del 1933 ha definito il termine “sicurezza”, ma molti esperti si basano su due casi della Corte Suprema degli Stati Uniti per determinare se un prodotto di investimento costituisce una sicurezza.
Il presidente della SEC Gary Gensler ha affermato da tempo che i token costituiscono titoli e ha costantemente affermato la propria autorità sul mercato delle criptovalute, concentrandosi inizialmente sulla vendita di token e prodotti crittografici fruttiferi. Di recente, ha preso di mira trader di broker di criptovalute non registrati, scambio di scambi e attività di compensazione.
[1/2] Il logo della Securities and Exchange Commission degli Stati Uniti e le rappresentazioni della criptovaluta sono visibili in questa illustrazione scattata il 6 giugno 2023. REUTERS/Dado Ruvic/Illustration
Mentre alcune società di criptovaluta sono autorizzate come sistema di trading alternativo, un tipo di piattaforma di trading che i broker utilizzano per scambiare titoli quotati, nessuna piattaforma di criptovaluta funziona come una borsa valori a tutti gli effetti. Anche quest’anno la SEC ha citato in giudizio sia Beaxy Digital che Bittrex Global per non essersi registrate come exchange, clearinghouse e broker.
“L’intero modello di business è costruito attorno alla non conformità con le leggi sui titoli statunitensi e chiediamo loro di conformarsi”, ha detto Gensler alla CNBC.
Le aziende di criptovaluta negano che i token soddisfino la definizione di sicurezza e affermano che le regole della SEC sono vaghe e che hanno oltrepassato la loro autorità nel tentativo di regolamentarle. Tuttavia, molte aziende hanno intensificato la conformità, interrotto i prodotti e si sono espanse al di fuori del paese in risposta alla repressione.
Kristen Smith, CEO del gruppo commerciale Blockchain Association, ha respinto gli sforzi di Gensler per supervisionare il settore.
“Siamo fiduciosi che i tribunali dimostreranno che il presidente Gensler ha torto a tempo debito”, ha affermato.
Fondata nel 2012, Coinbase ha recentemente servito più di 108 milioni di clienti e si è conclusa a marzo con 130 miliardi di dollari in criptovalute e fondi dei clienti in bilancio. Le transazioni hanno rappresentato il 75% delle sue entrate nette di 3,15 miliardi di dollari l’anno scorso.
La causa della SEC di martedì chiede multe civili, danni per guadagni illeciti e danni ingiuntivi.
Lunedì, la Securities and Exchange Commission degli Stati Uniti ha accusato Binance di aver gonfiato i volumi degli scambi, deviato i fondi dei clienti, mescolato impropriamente le risorse, non riuscendo a svezzare i ricchi clienti statunitensi dalla sua piattaforma e ingannando i clienti sui suoi controlli.
Impegno di Binance per difendersi vigorosamente contro la causa, che secondo lui riflette il “rifiuto fuorviante e consapevole” della SEC di fornire chiarezza all’industria delle criptovalute.
Nansen ha affermato che i clienti hanno ritirato circa 790 milioni di dollari da Binance e dalle sue affiliate statunitensi a seguito della causa.
Martedì, la Securities and Exchange Commission (SEC) ha presentato una mozione per congelare i beni di proprietà di Binance.US.
Segnalazione aggiuntiva di Jonathan Stempel a New York e Hannah Lang e Michelle Price a Washington. Montaggio di Lisa Shoemaker e Leslie Adler
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