Un ex agente di cambio del New Jersey è stato accusato di aver realizzato profitti per oltre 3 milioni di dollari dall’insider trading, ha dichiarato il procuratore degli Stati Uniti Philip R. Selinger.
I pubblici ministeri hanno affermato che Christopher Mattai, 44 anni, di Brill, che all’epoca lavorava come partner e rappresentante di vendita senior presso una società di brokeraggio e concessionario, è stato accusato giovedì di cospirazione per commettere frode sui titoli e frode sui titoli.
Maathai commerciava in società di acquisizione private, o SPACS, sulla base di informazioni non pubbliche che aveva ricevuto da un amico che lavorava per una società di gestione patrimoniale canadese, secondo la denuncia penale.
La SEC definisce una SPAC come una società di comodo che completa un’offerta pubblica iniziale senza alcuna operazione commerciale. Il suo unico scopo è identificare una società operativa target prima di orchestrare un accordo di fusione, secondo la commissione.
Le autorità hanno affermato che Maathai ha avviato gli accordi tra maggio 2020 e febbraio 2021 e ha generato circa 3,4 milioni di dollari di profitti.
La denuncia afferma che il co-cospiratore dell’imputato ha ricevuto informazioni sul rifiuto confidenziale della fusione poiché la loro società è un potenziale investitore negli accordi SPAC. Il co-cospiratore ha informato Mathi quando un titolo è stato aggiunto all’elenco riservato riservato della sua azienda, e Mathi ha quindi acquistato i titoli utilizzando il suo conto di intermediazione, affermano i funzionari.
Mattai ha anche pagato un viaggio di lusso a St. Barthelemy con i cospiratori e le loro famiglie mentre continuavano a impegnarsi nel piano, secondo i documenti del tribunale.
“Come affermato, Christopher Mattai ha sfruttato illegalmente la sua relazione con un caro amico per ottenere l’accesso a informazioni riservate su fusioni e acquisizioni che non sono ancora state rese pubbliche che coinvolgono società di acquisizione per scopi speciali, o SPAC”, ha affermato il procuratore degli Stati Uniti Selinger. “Maathai avrebbe condotto accordi in sette società SPAC che gli hanno fruttato profitti illegali per 3,4 milioni di dollari. Le SPAC potrebbero essere state una tendenza calda a Wall Street, ma la provincia di New Jersey continuerà incessantemente a consegnare alla giustizia i commercianti interni, indipendentemente dalle tendenze del mercato. “
Giovedì la SEC ha anche presentato una denuncia civile contro l’imputato.
Gli avvocati di Mattai, James Lundy e Christopher DeGennaro di Foley & Lardner LLP, non hanno risposto immediatamente alle richieste di commento giovedì sera.
L’ufficio del procuratore degli Stati Uniti ha detto che Maathai è comparso davanti a un giudice del tribunale federale di Newark dopo il suo arresto giovedì ed è stato rilasciato su cauzione non garantita di $ 250.000.
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Nicholas Fernandez può essere raggiunto a nfernandes@njadvancemedia.com.
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